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广发中证全指金融地产交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇一八年八月 【 重要提示】 本基金于 2015 年 5 月 27 日经中国证监会证监许可[2015]1050 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“广发中证 全指金融地产 ETF”）的联接基金，风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。本基金为指数型基金，主要投资于广发中证全指金融地产 ETF，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证全指金融地产 ETF 在投 资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证全指金融地产 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金 带来风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》 。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《 招募说明书》 与《 基 金合同》 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投 资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 7 月 9 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 2 第一部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6、电话： 020-83936666 全国统一客服热线： 95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有 限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763％、 9.458％和 7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会 委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发 信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员 3 会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股 （香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总 经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事长、 总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员， 全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省 女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东 南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北 省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产 保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。 4 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施 生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复 旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学 工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、 发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州 市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘 书。 吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部 工程师。 刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金 管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限 公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 5 朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广 发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发鑫益灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转 型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部 副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混 合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本 混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基金管理有限 公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监，广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投 资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经 理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保 6 资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理 有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、基金经理 陆志明先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司研 究员，深圳证券信息有限公司部门总监，广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数投资 部副总经理、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2011 年 6 月 3 日 至 2016 年 7 月 28 日）、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 28 日）、广发深证 100 指数分级证券投资基金基金经理 （自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 28 日）、广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基 金基金经理（自 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日）、广发中证医疗指数分级证券投资 基金基金经理（自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日）。现任广发基金管理有限公司量化 投资部副总经理、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2014 年 6 月 3 日起任职）、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2014 年 12 月 1 日起任职）、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金 经理（自 2015 年 1 月 8 日起任职）、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金基金经理（自 2015 年 1 月 29 日起任职）、广发中证全指金融地产交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 3 月 23 日起任职）、广发中证全指可选消费交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2015 年 4 月 15 日起任职）、广发中证 全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2015 年 5 月 6 日 起任职）、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 25 日 起任职）、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 25 日起任职）、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 7 月 1 日起任职）、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经 理（自 2015 年 7 月 9 日起任职）、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金基金经理（自 2015 年 7 月 9 日起任职）、广发中证全指原材料交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2015 年 8 月 18 日起任职）、广发中证全指主要 消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2015 年 8 月 18 日起任职）、 7 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 6 月 13 日起任职）、 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2017 年 6 月 13 日起任职）。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权 益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成，朱平先生担任投委会 主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金 投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先 生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 8 第二部分 基金托管人 一、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真： (010)66594942 客户服务中心电话： 95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券投资基金托管情况 截至 2018 年 6 月 30 日，中国银行已托管 674 只证券投资基金，其中境内基金 638 只， QDII 基金 36 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 9 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购等业务： （ 1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 直销中心电话： 020-89899073 传真： 020-89899069 020-89899070 （ 2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元（电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010-68083113 传真： 010-68083078 （ 3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 电话： 021-68885310 传真： 021-68885200 （ 4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： 本公司网址: 客服电话： 95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真： 020-34281105 （ 5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、销售机构 （ 1）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 10 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 传真： 010-66594946 公司网站： （ 2）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： （ 3）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话： 0755-22197874 25879591 传真： 0755-22197701 客服电话： 40066-99999 公司网站： http:： //bank.pingan.com （ 4）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532-85709787 传真： 0532-85709799 客服电话：（青岛） 96588，（全国） 400-66-96588 公司网站： （ 5）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 11 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： （ 6）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451-86779007 传真： 0451-86779218 客服电话： 95537 公司网站： （ 7）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22866282 客服电话： 961122 公司网站： （ 8）名称：河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人： 王栋 电话： 0311-88627522 12 传真： 0311-88627027 客服电话： 400-612-9999 网址： （ 9）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512-63969841 客服电话： 4008696068、 0512-96068 传真： 0512-63969962 网址： （ 10）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话： 0757-22388928 传真： 0757-22388235 客服电话： 0757-22223388 网址： （ 11）名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595-22551071 业务传真： 0595-22505215 客服热线： 4008896312 13 公司网址： （ 12）名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话： 020-38173635 业务传真： 020-38173857 客服热线： 400-830-8001 公司网址： （ 13）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591-87383623 传真： 0591-87383610 公司网站： 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） （ 14）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021-962505 网址： 14 （ 15）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010-88085858 传真： 010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400-800-0562 网址： （ 16）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客服电话： 400-8888-666 公司网站： （ 17）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客服电话： 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： （ 18）名称：中信建投证券股份有限公司 15 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 客服电话： 400-8888-108 公司网站： （ 19）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： 天相基金网网址： （ 20）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82943636 客服电话： 95565、 4008888111 公司网站： （ 21）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 法定代表人：黄耀华 16 联系人：刘阳 电话： 0755-83516289 传真： 0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000； 400-6666-888 公司网站： （ 22）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431-85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真： 0431-85096795 公司网站： （ 23）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511-8 开放式基金业务传真： 0755-82400862 全国统一总机： 95511-8 网址： （ 24）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022-28451991 传真： 022-28451892 17 客服电话： 400-6515-988 公司网站： （ 25）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021-23219000 传真： 021-23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： （ 26）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 公司网站： （ 27）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755-83025022 传真： 0755-83025625 客服电话： 4008-888-228 公司网站： （ 28）名称：东海证券股份有限公司 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49）名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表：刘汝军 联络人：孙恺 联系电话： 010-83561149 客服电话： 400-698-9898 传真： 010-83561094 网址： （ 50）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话： 027-87618882 客服电话： 4008005000 传真： 027-87618863 公司网址： （ 51）名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话： 0769-22100155 客服电话： 0769-961130 25 传真： 0769-22119426 公司网址： （ 52）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 电话： 021-20691836 传真： 021-20691861 客服电话： 400-820-2899 公司网站： （ 53）名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 网址： 及 客服热线： 4006-788-887 （ 54）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：洪家新 联系人 ：陈敏 联系电话： 021-64316642 业务传真： 021-54653529 客服热线： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918 公司网址： 26 （ 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（ 116）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人：林松 联系人：李智磊 联系电话： 0592-3122679 45 业务传真： 0592-8060771 客服热线： 0592-3122731 公司网址： （ 117）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话： 13521165454 传真： 010-67000988-6003 客服电话： 400-001-8811 公司网址： （ 118）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话： 010-82151989 传真： 010-82158631 客服电话： 400-158-5050 公司网址： （ 119）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客服电话： 4006199059 46 公司网址： （ 120）名称：上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话： 021-20219188 传真： 021-20219923 客服电话： 021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （ 121）名称：德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健 联系人：王方震 电话： 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号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话： 010-59336519 传真： 010-59336586 客服电话： 4008909998 公司网址： （ 135）名称：大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话： 0731-84409106 传真： 0731-84409009 客服电话： 4006-365-058 公司网址： （ 136）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 51 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021-50122086 传真： 021-50122200 客服电话： 4008209898 公司网站： （ 137）名称：中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：栗先生 电话： 010-68857763 传真： 010-68858859 客服电话： 95580 公司网址： （ 138）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 电话： 010-66107900 传真： 010-66107914 客服电话： 95588 公司网站： （ 139）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010-58560666 52 传真： 010-57092611 客服电话： 95568 公司网站： （ 140）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 联系电话： 010-88066632 业务传真： 010-63136184 客服热线： 400-817-5666 公司网址： （ 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法定代表人：徐刚 客服电话： 95564 联系人：彭莲 公司网站： （ 158）名称：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 联系电话： 028-67676033 客服热线： 40016-96869 58 公司网址： （ 159）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话： 0755-83199511 传真： 0755-83199545 客服电话： 4008323000 公司网站： （ 160）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731-84403319 公司网站： （ 161）名称：西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 联系电话： 029-88992881 业务传真： 029-88992475 客服热线： 400-86-96779 公司网址： （ 162）名称：华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 59 电话： 0755-82492193 传真： 0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： （ 163）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客服电话： 95521 公司网站： （ 164）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话： 010-59355941 客服电话： 40088-95618 公司网站： （ 165）名称：深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 联系人：杨涛 联系电话： 0755-23946631 60 业务传真： 0755-82786863 客服热线： 0755-23946579 公司网址： （ 166）名称：德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健 联系人：王方震 电话： 0534-2297326 传真： 0534-2297327 客服电话： 40084-96588 公司网址： （ 167）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22866282 客服电话： 961122 公司网站： （ 168）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：许曼华 联系电话： 021-53686888 业务传真： 021-53686100， 021-53686200 客服热线： 021-962518 公司网址： 61 （ 169）名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400-8888-133 联系人：甘蕾 联系电话： 020-38286026 公司网站： （ 170）名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 联系电话： 0755-82943755 业务传真： 0755-82940511 客服热线： 4001022011 公司网址： （ 171）名称：西南证券股份有限公司 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基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 电话： 020-89188970 传真： 020-89899175 联系人： 李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔） 10、 29层 负责人：王晓华 电话： 020－37181333 传真： 020－37181388 经办律师：刘智、林晓纯 联系人：刘智 四、审计基金资产的会计师事务所 68 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表：曾顺福 联系人：洪锐明 电话： 021－61418888 传真： 021－63350003 经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅 第四部分 基金的名称 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 第五部分 基金的类型 ETF联接基金 第六部分 基金的投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。 69 第七部分 基金的投资方向 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 70 第八部分 基金的投资策略 本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金 力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内， 年化跟踪误差控制在 4%以内。 （一）资产配置策略 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目标 ETF 的比 例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法 律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎 回的前提下，更好地跟踪标的指数。 本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有效跟踪。 （二）目标 ETF 投资策略 1、投资组合的投资方式 本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申赎的方式或证 券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更 或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。 2、投资组合的调整 本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 ETF 的时间和方式。 （ 1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、目标 ETF 的申购或买入等； （ 2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标 ETF 的赎回或卖出 等。 （三）股票投资策略 1、股票组合构建原则 根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，采用被动式指数化投资的方法构 71 建股票组合。 2、股票组合构建方法 本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被动式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人 可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪 标的指数。 3、股票组合的调整 （ 1）定期调整 本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期 跟踪调整。 （ 2）不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切跟踪标的指数。 （四）债券投资策略 本基金将通过自上而下的宏观分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选择和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。 （五）股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研 究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的 杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。 （六）权证投资策略 72 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于提高基金 资产的投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 第九部分 标的指数和业绩比较基准 本基金以中证全指金融地产指数为标的指数。 本基金业绩比较基准为： 95%×中证全指金融地产指数收益率+5%×银行活期存款利率 （税后）。 由于本基金为被动投资的指数基金，跟踪标的为中证全指金融地产指数，因此本基金采 用上述业绩比较基准。 如果中证全指金融地产指数被停止编制及发布，或中证全指金融地产指数由其他指数替 代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证全指金融地产指数不宜继续 作为本基金的标的指数，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩 比较基准，并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。 第十部分 风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 73 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 13 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 3,668,283.40 1.76 其中：股票 3,668,283.40 1.76 2 基金投资 151,417,446.09 72.67 3 固定收益投资 664.72 0.00 其中：债券 664.72 0.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 10,694,286.55 5.13 8 其他各项资产 42,586,135.02 20.44 74 9 合计 208,366,815.78 100.00 2、期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金资 产净值比 例（ %） 1 广发中证全指金融地产 交易型开放式指数证券 投资基金 股票 型 交易型 开放式 广发基金 管理有限 公司 151,417,446.09 73.45 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,090.00 0.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 11,106.00 0.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 2,822,794.42 1.37 K 房地产业 817,774.00 0.40 L 租赁和商务服务业 3,158.63 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,028.95 0.00 75 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 9,331.40 0.00 合计 3,668,283.40 1.78 （ 2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 601318 中国平安 5,600 328,048.00 0.16 2 600036 招商银行 8,400 222,096.00 0.11 3 601166 兴业银行 10,000 144,000.00 0.07 4 600016 民生银行 18,701 130,907.00 0.06 5 601328 交通银行 22,000 126,280.00 0.06 6 600030 中信证券 6,400 106,048.00 0.05 7 601288 农业银行 30,700 105,608.00 0.05 8 600053 九鼎投资 6,100 104,737.00 0.05 9 000002 万科 A 4,002 98,449.20 0.05 10 601398 工商银行 17,200 91,504.00 0.04 5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 76 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 664.72 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 664.72 0.00 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 127005 长证转债 7 664.72 0.00 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （ 2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （ 2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 12、 投资组合报告附注 (1)兴业银行（兴业银行： 601166）为本基金的前十大持仓证券之一。 2018 年 5 月 4 日， 中国银行保险监督管理委员会针对兴业银行重大关联交易未按规定审查审批且未向监管 部门报告、非真实转让信贷资产、无授信额度或超授信额度办理同业业务等行为给予罚 款人民币 5870 万元的行政处罚。 77 招商银行（招商银行： 600036）为本基金的前十大持仓证券之一。 2018 年 5 月 4 日， 中国银行保险监督管理委员会针对招商银行违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本、违规将票据贴现资金直接转回出票人账户等 行为给予罚款人民币 6570 万元的行政处罚。 本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，投资决策程序符合公司投资制 度的规定。除上述证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 39,672.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,991.29 5 应收申购款 42,449,331.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 95,139.03 9 合计 42,586,135.02 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 78 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 6 月 30 日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 （ 1）广发金融地产联接 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2015.7.9 - 2015.12. 31 -3.37% 2.16% 1.05% 2.30% -4.42% -0.14% 2016.1.1 - 2016.12. 31 -9.10% 1.24% -10.87% 1.25% 1.77% -0.01% 2017.1.1 - 2017.12. 31 19.46% 0.68% 13.69% 0.70% 5.77% -0.02% 2018.1.1 - 2018.6.3 -16.18% 1.19% -16.70% 1.21% 0.52% -0.02% 79 0 自基金合 同生效起 至今 -12.05% 1.29% -14.78% 1.34% 2.73% -0.05% （ 2） 广发金融地产联接 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016.7.6 - 2016.12. 31 4.65% 0.71% 1.84% 0.74% 2.81% -0.03% 2017.1.1 - 2017.12. 31 19.06% 0.68% 13.69% 0.70% 5.37% -0.02% 2018.1.1 - 2018.6.3 0 -16.35% 1.19% -16.70% 1.21% 0.35% -0.02% 自基金合 同生效起 至今 4.22% 0.84% -3.69% 0.87% 7.91% -0.03% 注：（ 1）业绩比较基准： 95%×中证全指金融地产指数收益率+5%×银行活期存款利率 （税后）。 （ 2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 80 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 7 月 9 日至 2018 年 6 月 30 日) （ 1） 广发金融地产联接 A： （ 2） 广发金融地产联接 C： 81 第十三部分 基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 4、基金的指数许可使用费； 5、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用； 6、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 11、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资 产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为 负数，则 E 取 0 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 82 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 4、基金的指数许可使用费 本基金收取指数许可使用费，本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协 议，从基金财产中计提指数使用费。 83 上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《 基金合同》 生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，履行适当程序后，调整基 金管理费率和基金托管费和基金销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 84 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发中证全指 金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书的内容进行了更 新,主要内容如下： 1.在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。 3．在“第五部分 相关服务机构”部分，新增了相关的销售机构，更新了直销机构、注 册登记人及会计师事务所的信息。 4.在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至 2018 年 6 月 30 日的基金投资组合报 告。 5.在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2018 年 6 月 30 日的基金业绩。 6．根据最新公告，对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 7.根据《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ，在“第一部分 绪言” 、 “第二部分 释义”、 “第七部分 基金份额的申购、赎回与转换”、 “第八部分 基金的 投资”、 “第十一部分 基金资产的估值”、 “第十五部分 基金的信息披露”、 “第十六部 分 风险揭示”、 “第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对相关内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一八年八月十四日 85 86 [查看PDF原文] |