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2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚决字〔2018〕1号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于2018年2月12日作出行政处罚决定，罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。 2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银罚决字〔2018〕1号），对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告，非真实转让信贷资产等违规事实，于2018年4月19日作出行政处罚决定，罚款5870万元。 本基金投资于 “浦发银行（600000）”，“招商银行（600036）”，“兴业银行 （601166）”的决策程序说明：本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，浦发银行，招商银行，兴业银行为标的指数的成份股，本基金投资于“浦发银行”，“招商银行”，“兴业银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他七名证券发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2） 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序 名称 金额（元） 号 1 存出保证金 19,024.35 2 应收证券清算款 124,425.40 3 应收股利 - 4 应收利息 551.24 5 应收申购款 24,974.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 168,975.93 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实中证金融地产ETF联接A 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①③ ②④ ② 准差④ 2015年8月 6日（基金合 同生效日）至 2015年12月 31日 19.37% 1.44% 4.98% 2.21% 14.39% -0.77% 2016年 -9.12% 1.22% -10.08% 1.24% 0.96% -0.02% 2017年 16.92% 0.71% 14.94% 0.72% 1.98% -0.01% 2018年上半 -16.17% 1.23% -16.32% 1.24% 0.15% -0.01% 年 嘉实中证金融地产ETF联接C 净值增长 净值增 业绩比较 业绩比较基准 阶段 率① 长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④ 准差② 率③ ④ 2018年6月 15日（基金合 同生效日）至 -4.30% 1.25% -4.40% 1.25% 0.10% 0.00% 2018年6月 30日 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图：嘉实中证金融地产ETF联接A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2015年8月6日至2018年6月30日） 图：嘉实中证金融地产ETF联接C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2018年6月20日至2018年6月30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（五）投资限制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)基金的销售服务费； (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； (6)基金份额持有人大会费用； (7)基金的银行汇划费用； (8)因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； (9)基金的开户费用、账户维护费用； (10)基金上市初费和月费（如上市）； (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E取0 |