管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

20 601988 中国银行 119,700 441,693.00 1.37

8 601328 交通银行 156,237 879,614.31 2.73

其中：债券 - -

82 000402 金 融 街 7,111 57,741.32 0.18

86 601577 长沙银行 5,700 51,699.00 0.16

法定代表人：金颖

(%)

合计 100%

2、申购赎回代理券商

2 601988 中国银行 565,009.32 2.40

121 600657 信达地产 5,089 20,305.11 0.06

注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。

118 002958 青农商行 3,500 22,645.00 0.07

17 601998 中信银行 133,978.00 0.57

48 600061 国投资本 9,500 143,830.00 0.45

19 601155 新城控股 83,918.00 0.36

3、二级市场交易代理券商

52 600926 杭州银行 12,280 112,484.80 0.35

金额单位：人民币元

待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费

77 600466 蓝光发展 9,100 67,067.00 0.21

18 601336 新华保险 85,353.00 0.36

9 601997 贵阳银行 135,909.00 0.58

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（1）现任基金经理

能源汽车产业指数（LOF）基金的基金经理，2018 年 10 月 23 日至今任中证银

经办律师：吕红、黎明

16 601066 中信建投 142,792.00 0.61

（8）投资风险管理

S 综合 - -

（1）投资决策委员会的主要职能

2016 年 12 月 31 日

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%

1、基金管理人的管理费；

29 600015 华夏银行 34,894 267,636.98 0.83

21 601818 光大银行 90,315 398,289.15 1.24

20 600048 保利地产 83,821.00 0.36

（2）投资决策

2、基金托管人的托管费

基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益，对上述计提方式进行合理变更并公告。

中证中药指数（LOF）基金的基金经理，2018 年 5 月 23 日至今任汇添富中证新

22 601229 上海银行 40,611 385,398.39 1.20

本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。

本基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

三、相关服务机构

（2）基金经理的主要职责

本招募说明书更新截止日为 2020 年 4 月 15 日，有关财务数据和净值表现截

5 000002 万 科Ａ 33,331 1,072,591.58 3.33

（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；

2、投资决策机制

注:本基金本报告期末未持有债券。

截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33

东航金控有限责任公司 19.966%

2013 年 8 月 23 日（基

5 应收申购款 -

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

1.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

细

卖出股票收入（成交）总额 6,511,798.98

1 601318 中国平安 61,486 5,254,593.56 16.32

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 03

邮箱：guitai@htffund.com

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

68 000671 阳 光 城 9,625 81,812.50 0.25

股东名称及其出资比例：

83 600155 华创阳安 4,000 56,120.00 0.17

14 600048 保利地产 40,975 662,975.50 2.06

43 600705 中航资本 30,418 147,527.30 0.46

1、直销机构

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。

53 000961 中南建设 10,500 110,775.00 0.34

1.1 期末基金资产组合情况

14 601398 工商银行 116,230.00 0.49

80 002807 江阴银行 12,580 58,622.80 0.18

119 600390 五矿资本 2,740 22,632.40 0.07

陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。

41 601108 财通证券 14,300 162,162.00 0.50

明细

林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院法

特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

1、组合限制

本基金名称：中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金

1、基金管理人的管理费

37 601377 兴业证券 26,442 187,209.36 0.58

16 300059 东方财富 30,300 477,831.00 1.48

3）每季向投资决策委员会提交本基金的投资运作季报；

传真：（021）31358600

95 600823 世茂股份 9,400 42,300.00 0.13

注:本基金本报告期末未有港股通投资股票。

客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

一、基金销售机构

三、律师事务所和经办律师

36 600340 华夏幸福 6,855 196,738.50 0.61

34 601155 新城控股 5,306 205,448.32 0.64

（二）主要人员情况

3 601166 兴业银行 82,358 1,630,688.40 5.06

97 600908 无锡银行 7,400 41,070.00 0.13

金 合 同 生 效 日 ）至 -11.40% 1.24% 1.13% 1.51% -12.53% -0.27%

本基金投资程序分为投资研究、投资决策、投资执行（组合构建与监控调整）、交易执行、投资绩效评估、投资核对与监督、组合监控与调整、投资风险管理八个环节。

定期事项是指：每季初投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策，基金经理根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的工作；

根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制指数成份股权重方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。