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基金公告
公告内容 全部公告 | 发行运作 | 分红送配 | 定期报告 | 人事调整 | 基金销售
富国金融地产行业混合型证券投资基金 二 0 一九年年度报告 2019 年 12 月 31 日 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 送出日期： 2020 年 03 月 31 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 3 月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况...... 9 §4 管理人报告...... 9 4.1 基金管理人及基金经理...... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明......11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......11 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核报告......11 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 12 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 13 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 13 §5 托管人报告...... 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 13 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 13 §6 审计报告...... 13 6.1 审计报告基本信息 ...... 13 6.2 审计报告的基本内容 ...... 14 §7 年度财务报表...... 16 7.1 资产负债表 ...... 16 7.2 利润表...... 17 7.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 18 7.4 报表附注...... 19 §8 投资组合报告...... 44 8.1 期末基金资产组合情况...... 44 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 45 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 45 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 46 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 48 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 48 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细. 48 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细. 48 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 48 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 48 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 49 8.12 投资组合报告附注...... 49 §9 基金份额持有人信息 ...... 50 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 51 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 51 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 51 §10 开放式基金份额变动 ...... 51 §11 重大事件揭示...... 51 11.1 基金份额持有人大会决议...... 52 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 52 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 52 11.4 基金投资策略的改变 ...... 52 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 52 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 52 11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 53 11.8 其他重大事件 ...... 54 §12 影响投资者决策的其他重要信息...... 55 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 55 §13 备查文件目录...... 56 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富国金融地产行业混合型证券投资基金 基金简称 富国金融地产行业混合型 基金主代码 006652 交易代码 006652 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 12 月 27 日 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 14,164,397.10 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 本基金通过对金融地产行业的深入研究和分析，精选金融地 投资目标 产行业内具有核心竞争优势和持续成长潜力的优质上市公 司，力争在风险可控的前提下，为投资者实现超越业绩比较 基准的收益和长期的资本增值。 本基金通过定量与定性相结合的方法，采用“自上而下”的 资产配置方法确定各类资产的配置比例。本基金对宏观经济 政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，同时紧密跟踪资 金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，兼顾 投资策略 宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券 市场当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分 分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力 争投资组合的稳定增值。 业绩比较基准 中证金融地产行业指数收益率×80%+中债综合指数收益率 ×20% 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券 风险收益特征 型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金将投资港 股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富国基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 姓名 赵瑛 张燕 信息披露负责人 联系电话 021-20361818 0755-83199084 电子邮箱 public@fullgoal.com.cn yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 95105686、4008880688 95555 传真 021-20361616 0755-83195201 注册地址 中国(上海)自由贸易试验 深圳市深南大道 7088 号 区世纪大道 1196 号世纪汇 招商银行大厦 办公楼二座 27-30 层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 深圳市深南大道 7088 号 1196 号世纪汇办公楼二座 招商银行大厦 27-30 层 邮政编码 200120 518040 法定代表人 裴长江 李建红 注：公司已于 2019 年 03 月 28 日发布《富国基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》，裴长江先生自 2019 年 03 月 27 日起担任公司董事长。 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 中国证券报 露报纸名称 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 基金年度报告备置地 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 1196 点 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 招商银行股份有限公司 深圳市深南大道 7088 号招商 银行大厦 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普 上海市世纪大道 100 号环球金融中 通合伙) 心 50 楼 注册登记机构 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 1196号世 纪汇办公楼二座 27-30 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 2018 年 12 月 27 日 3.1.1 期间数据和指标 2019 年 (基金合同生效日) 至 2018 年 12 月 31 日 本期已实现收益 2,813,811.45 -14,872.04 本期利润 4,353,712.49 -14,872.04 加权平均基金份额本期利润 0.2084 -0.0001 本期加权平均净值利润率 18.25% -0.01% 本期基金份额净值增长率 34.30% -0.01% 3.1.2 期末数据和指标 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 期末可供分配利润 2,667,115.46 -14,872.04 期末可供分配基金份额利润 0.1883 -0.0001 期末基金资产净值 19,021,446.14 207,139,719.83 期末基金份额净值 1.3429 0.9999 3.1.3 累计期末指标 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 基金份额累计净值增长率 34.29% -0.01% |